平时温文尔雅的王旭（化名），一提到在富途证券的打新经历就情绪激动，“非常气愤”是他说得最多的一句话。王旭身上到底发生了什么事？时间拉回7月底。今年7月28日，《每日经济新闻》刊发了《新股申购闹大乌龙，申购股中签股，券商深夜送“炸弹”，股民沸腾了》的新闻，揭露有投资者通过富途证券打新万达体育，而遭遇超额中签的经历。王旭正是通过富途交易账户参与这次打新的投资者之一。他对《每日经济新闻》记者表示，富途证券在万达体育上市后才向投资者推送新版招股说明书，未及时履行提示义务，严重影响投资者的判断。开盘前，富途证券并未以任何方式向投资者重新确定认购事宜，导致投资者“被”顶额认购甚至超额认购。之后，王旭曾多次与富途证券沟通赔偿事宜，并未得到合理答复。但近日，富途证券竟直接将王旭名下的万达体育股票以当初打新的价格回购，变成了资金。从王旭提供的多次与富途相关工作人员的对话看，对于客户打新过后的损失，富途一直闪烁其辞。王旭向记者表示，自己申购了股，中签股。截至富途回购股票当日，万达体育股价已跌出超过50%。王旭中签结果通知信息为此，记者采访了一位专注服务于股票交易市场的执业律师，该律师表示，根据美国证券交易委员会（以下简称SEC）的法律法规，富途证券提供的服务中，已涉嫌触犯了至少3条监管条例。上市后客户才收到更新版招股书年7月24日（北京时间，下同），王旭递交了万达体育的认购申请。两天后，万达体育在美股上市，中签率超过80%，王旭还没有来得及高兴，就遭遇了上市当天股价大幅下跌。《每日经济新闻》记者注意到，在距离上市不足48小时的时间里，万达体育曾两度修改招股说明书。第一次是在7月25日，股票发行价格由12~15美元下调至9~11美元，发行规模由.万份美国存托股票缩减至万份，募资金额由原计划最高的5.75亿美元降低至最多3.08亿美元。第二次调整是在7月26日，股票发行价格降低至8美元，发行规模降至万份，募资规模再次缩水至1.9亿美元。这些在股票市场都属于重大利空。而这一系列的变动，此前王旭居然毫不知情。王旭称，平时自己工作忙，而且他相信，如果有重大信息变更，承销商会在第一时间通知。但是，他却没有收到任何来自富途的通知。梳理王旭申购万达体育的过程，记者发现有5个关键时间点：7月24日凌晨0点14分，他发起申购万达体育；25日截止认购；25~26日招股说明书发生两次变动，但他没收到包括电话、邮件在内的任何通知，甚至连富途牛牛APP上也没看到相关推送；26日晚间，万达体育上市；30日晚，王旭才从富途证券收到了最新招股书的推送。万达体育上市前王旭收到的来自富途证券的所有系统通知，并没有新版招股书的推送7月30日，王旭才收到新版招股书申购新股未经客户重新确认根据此前王旭打新1%的中签经历，对于此次申购他原本并不抱太大希望，但是没想到中签率却超过82%，让王旭感觉“很反常”。王旭说，当时申购万达体育时发行价最高15美元，富途按1.2倍冻结资金用于申购，股冻结美元。富途证券邮件通知冻结美元这美元是王旭在富途证券使用的融资信用额度。记者了解到，美股有一个总账户，打新时还要开设一个专用账户，两个账户之间独立核算。7月24日富途先冻结了王旭美元。记者注意到王旭在8月2日发来的这张截图显示，直至当天，其认购金额还为美元，此前富途方面也一直没有明确告知他实际被扣了多少钱用于认购。王旭8月2日截图认购记录通常，剩余的钱会返还到原来的总账户，由于他使用的是信用额度，所以一直没有收到返款通知。7月26日公布中签结果时，王旭中签股。按照发行价8美元，他计算得出总价美元。之后，他在自己的账户中发现4美元余额，此时才知道之前冻结了美元。值得注意的是，这4美元“零头”已不足购买一股。8月2日，王旭收到富途证券发来的月结单显示，其实在7月25日打新账户就已经被注入美元。此时万达体育招股书至多只做了第一次修改甚至没有修改。也就是说，认购金额、中签率此时是根据旧股价确定的。7月26日完成美元扣款。股是新股价公布后最接近已扣认购金额的数目。8月2日王旭收到富途证券发来的月结单王旭告诉记者，他曾咨询富途其账户被扣美元是什么意思？是不是代表这个钱全买了股票？富途回复不是，这只代表客户的最大认购额。而这个“最大认购额”在王旭这里变成了“全部申购额”，也就是顶额申购。最让他气愤的是，富途证券既没有履行通知义务，也没有向投资者重新确认订单，导致投资者在不知情的情况下，顶着股价下降等利空消息，被顶额甚至超额认购了一只具有重大破发可能的股票。王旭表示，据此前通过其他证券公司打新万达体育的投资者介绍，上市前其他证券公司已提醒投资者万达体育多次修改招股说明书，因此，该投资者已经全部撤销了申购。王旭向记者发来了一张其他富途客户和富途客服的
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