国内成立最早的白癜风医院 https://m.39.net/pf/a_5291113.html证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对上海速丰资产管理有限公司法定代表人韩启坤操纵上海第一医药股份有限公司(以下简称“第一医药”)股票价格的行为进行了立案调查、审理。证监会决定，没收韩启坤操纵市场违法所得.36万元，并处以等额罚款。
动用16个账户交易“第一医药”
经证监会调查，韩启坤长期从事配资业务。年12月14日至年2月11日，韩启坤控制使用其本人及其亲友的16个证券账户(以下简称账户组，该账户组均系配资账户，韩启坤于年6月至11月借予王某心使用)交易“第一医药”。
韩启坤操纵的资金来源包括账户组配资资金、王某心支付的保证金及自有资金。韩启坤控制账户组期间的交易由韩启坤决策、亲自下单并承担账户盈亏。
行政处罚决定书披露了韩启坤操纵“第一医药”价格的过程。
年12月14日至年2月11日，账户组期初无持股，韩启坤有21个交易日交易“第一医药”(共35个交易日，占比60.00%)，累计买入成交34,,股，买入金额.40元，累计卖出成交34股，卖出金额.28元。
年1月15日，账户组持有“第一医药”股，占总股本3.29%(最高持股日)，占A股流通股3.29%。
年2月11日，账户组持有“第一医药”零股。
此外，韩启坤还在自己控制的证券账户之间进行交易，影响“第一医药”交易价格和交易量。
年12月14日至年2月11日，韩启坤在控的账户组之间进行交易共计16个交易日(占比45.71%)，累计成交数量为股。单日对倒量占市场竞价成交量的比例介于7.15%-34.64%之间，账户组交易期间对倒量占市场竞价成交量(以下简称账户组对倒占比)的21.03%。其中，账户组对倒占比超过10%有15个交易日，超过20%有10个交易日；年1月10日，账户组对倒占比最高达34.64%。
共计获利万元
年12月14日至年2月11日，“第一医药”股票价格从8.65元上涨至9.29元(期间最高11.95元，最低8.08元，最高涨幅38.15%，振幅47.90%)，期间上涨7.40%，与同期上证综指(上涨0.75%)相比偏离6.65%，且股价波动幅度较大。
证监会称，经测算，韩启坤操纵“第一医药”股票价格期初持股零股，期末持股零股，期间共计获利3569.87元。
据介绍，在听证及陈述申辩中以及听证会后，韩启坤及其代理人提出多项申辩意见，恳求免于处罚，包括主观上没有操纵股票市场的主观故意、“倒仓”行为对股价产生影响的证据不足、处罚决定可能对他的家庭造成重大影响等等。
证监会进行了复核并逐一回应。
比如，关于“韩启坤主观上没有操纵股票市场的主观故意”的问题，证监会表示：在年12月14日至年2月11日操纵期间内共有35个交易日，韩启坤在其中16个交易日存在利用自己控制的16个账户进行高达笔对倒交易行为，其对倒交易特征明显，能够反应其存在主观故意。
关于“处罚决定可能对他的家庭造成重大影响”的问题，证监会称，对韩启坤的情况深表同情，但这并非法定的量罚影响因素，依据年《证券法》第二百零三条的规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。韩启坤在调查过程中积极配合调查工作的情况，已在量罚时予以考量。故对该项陈述申辩意见不予采纳。
最后，证监会对韩启坤陈述的申辩意见均不予采纳，决定对韩启坤操纵证券市场的行为，没收违法所得3569.87元，并处以3569.87元的罚款。
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